倚天屠龙记吴启华版

分类评价审核趋严 中小券商忙整改

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  来源:中国基金报

  记者 张莉

  上周,券商分类评价结果正式出炉,既有券商连续保持AA级成绩,也有机构因业绩巨亏、业务受罚等因素而被降级。

  券商分类评价工作正在日趋严格。除了今年结果正式出炉前,多家公司因投行或资管子公司被罚等事项被调整扣分之外,明年开始,券商分类评价还将有可能增加声誉风险管理、科创板发行定价配售能力等指标。

  不少收到降级评价的证券公司回应,正在积极对业务进行整改,更有券商人士表态,“随着分类评级指标严格和细化,券商内部治理和合规管理的要求也会随之提升。”

  分类评价指标拟加码

  7月26日,证监会发布了2019年证券公司分类结果,参评券商中有19家评级上升,较去年较少5家,28家评级下降,比去年增加4家,51家评级维持不变。

  而从近期证监会下发《关于通报2019年证券公司分类评价有关情况的函》中发现,在此次正式结果发布前夕的复核阶段,仍有55家券商的分值遭遇调减,3家券商被调整评级。

  根据上述文件,在2019年证券公司分类评价工作中,证监会组织召开了专家评审会,在扣分方面,对股票质押业务风险、落实规范大集合资管产品专项工作、投行和资管子公司被处罚等事项进行了调整扣分。

  据悉,此次分类评价将股票质押的风险管理这一指标纳入考核,在复核阶段,19家证券公司因股票质押违约被调扣0.5分。此外,今年分类评价工作中,“支持民企发展”、“合规管理能力”两个指标是今年首次启用。

  实际上,监管部门对券商的分类评价审核正在日趋严格。8月1日,有券商公司提供的相应文件透露,未来声誉风险管理能力、科创板发行定价配售能力两个新指标均将进入证券公司的分类评价之中,未来考核券商业务能力的评价标准将越来越严格。

  华南某大型券商人士表示,目前银行、基金公司等金融机构都早已将声誉风险管理能力纳入行业评价体系之中,券商跟进将这一指标纳入考核也是是情理之中。“按照方案提出的指标进行管理,对券商合规和公司品牌形象管理的能力提出了更高的要求,未来相关部门的工作量肯定是大大增加的。”

  而对于新增科创板发行定价配售能指标,有券商投行人士认为,通过量化评价的指标,引导券商提升其对科创板新股的定价能力。同时也需要券商有足够能力吸引到公募基金、社保基金等长期投资,符合科创板市场引导提高长期机构投资者参与比例的要求。

  分类评价结果影响深远

  实际上,对于券商机构而言,每年度的分类评价结果将对未来券商开展业务、获得监管许可等方面产生重大影响,这也是各家证券公司积极应对分类评价工作以及指标调整的原因。

   shi ji shang, dui yu quan shang ji gou er yan, mei nian du de fen lei ping jia jie guo jiang dui wei lai quan shang kai zhan ye wu huo de jian guan xu ke deng fang mian chan sheng zhong da ying xiang, zhe ye shi ge jia zheng quan gong si ji ji ying dui fen lei ping jia gong zuo yi ji zhi biao tiao zheng de yuan yin.

  从过往情况来看,券商不同的分类评价结果,将对股票质押回购交易、场外期权、债券承销、同业合作等业务产生影响。比如,分类等级越高的证券公司,融资规模控制的要求也会更放松,融资能力更强;银行等金融机构也会更倾向对高分类等级的券商进行授信和融资。

  如果券商的评级下调,还将有可能直接券商的经营成本。中国证券投资者保护基金公司会根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例,自0.5%到3.5%不等,评级越低,按营业收入缴纳的比例越高,对净利润的负面影响越大。

  7月26日,证监会官方发布的文章指出,根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  在今年分类评价结果出炉后,不少券商机构也进行了积极回应,并表态将会采取相应整改措施。日前,长江证券总裁刘元瑞向公司发布一则内部公开信,总结了公司被扣分降级的原因,并重新强调目前正在执行的合规管理和风控工作,希望鼓舞士气重新拿回更高评级。据悉,今年长江证券评价结果连降三级,跌至行业底部。

  7月29日,连降五级的国融证券也对外公开回应称,由于考评期内公司存在问题被连续采取监管措施,造成公司评级被接连下调,为此国融证券将高度重视,积极整改,按期完成合规检查并上报报告。

  “深刻反思、汲取教训,大力建设合规风险文化,全员升华合规理念,进一步完善合规风控体系、强化公司内部控制,坚持规范运作稳健经营,努力实现可持续健康发展。”国融证券表态称。

责任编辑:陈鑫

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发布时间:03:40:33

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香港社会各界谴责暴力 呼吁社会重回理性和平

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  原标题:香港社会各界谴责暴力 呼吁社会重回理性和平

  新华社香港8月15日电 自6月以来,香港暴力示威、冲突事件愈演愈烈,危及民生经济。在日前发生的香港国际机场非法集会中,更有极端暴力示威者瘫痪机场运作,并对两名内地居民实施围殴、非法禁锢等暴力行径。香港社会各界对近月来的暴力示威表示强烈谴责,并呼吁止暴制乱,携手发展经济,还社会和平安宁。

  暴力践踏文明底线

  香港友好协进会表示,强烈呼吁全港市民向暴力说“不”,向暴乱说“不”,牢牢坚持基本法,坚持和平理性,坚定支持香赘婿_蜘蛛资讯网港特区行政长官、特区政府和警队依法治港。该协会表示,对暴力行为的容忍、宽恕,就是对香港和平、理性、民主、自由核心价值的严重损害,因此强烈呼吁特区政府乱世用重典,依法从快、严厉打击暴乱分子,止暴制乱,恢复社会正常秩序。

  中国长城资产(国际)控股有限公司、中远海运(香港)有限公司、国家开发银行香港分行、中国人民保险(香港)有限公司等多家公司均在当日报纸上刊登公开信,强烈谴责机场严重暴力事件及一切违法暴力行为,坚决支持香港特区政府依法施政和警队执法,呼吁社会各界共同维护法治。

  香港高等教育评议会强烈谴责暴徒践踏文明与基本良知,明显有违香港法律和国际准则,呼吁香港所有学者、青年和市民,向暴徒、暴力、暴行说“不”,促请特区政府及警队止暴制乱,让社会恢复和平。

  全国人大代表、香港与内地法律专业联合会会长陈晓峰表示,示威者在香港国际机场非法集会,部分暴力示威者非法禁锢、虐待内地来港居民,已属刑事罪行,严重侵犯他人合法权利,严重破坏香港社哪吒传奇_蜘蛛资讯网会安宁秩序和法治精神,更严重伤害内地和香港同胞感情。

  各界促发展经济

  香港上市公司商会表示,示威冲突频发,香港上市企业近月来忧心忡忡,再加上市况疲弱,外围政治、经济因素拖累,恒生指数不断下跌,港股市值蒸发接近两万亿港元。商会表示,金融服务业占香港生产总值近两成,雇用员工超过25万,一旦萎缩,负面骨牌效应不容忽视。

  香港上市公司商会严正呼吁激进示威者立刻停止一切庶女嫡妃_蜘蛛资讯网暴力冲击,尽快让社会恢复纲纪,经济活动重拾正轨,保持香港作为金融中心的地位。

  嘉华集团主席吕志和表示,近两个月来,香港的经济民生受极大打击,对各行各业的影响陆续浮现,多个国家及地区已对香港发出旅游警示,再加上外围因素,下半年香港经济波诡云谲_蜘蛛资讯网情况将雪上加霜。

  吕志和表示,特区政府应投入更多资源深化幼儿教育,让学生凝聚家国情怀,让青年了解香港及周边地区的巨大机遇。他呼吁社会各界继续支持警队依法执行职务,让社会秩序重回正轨;在“一国两制”原则下,与特区政府携手共进,共谋改善及有利于民生经济的施政方向。

  港区全国政协委员、九龙东区各界联会常务副会长杨莉珊认为,极端示威者瘫痪香港国际机场,对内令市民付出沉重代价,对外则严重破坏香港国际形象。她说,香港国际机场是全世界最繁忙的机场之一,货运量全球最高,运作瘫痪将令近80万市民生计受损,香港旅游业和酒店业势必遭受重创,加速香港踏入经济衰退期。

  香港义工联盟表示,暴力示威者堵塞机场、瘫痪运作、阻挠旅客等行径重创香港国际都市形象。如果暴力恐怖行为不断恶化,将导致香港经济步入寒冬,经济全面衰退;长远来看,更威胁香港的国际金融中心地位。

  社会各界呼吁和平

 itunes_蜘蛛资讯网 香港明天更好基金表示,香港是大家一直引以为豪的国际金融中心、全球最安全的城市、法治之都,但现在正逐步陷入暴力四散、动乱不休的危险局面,全港市民都感到忧虑,对未来感到迷惘。香港处于关键时刻,所有爱护香港的人,不论年龄、背景、阶层,都要冷静下来思考香港的前景。

  国际潮团总会表示,香港正处于危险的边缘,对香港发生的种种暴力行为及其造成的严重后果深感忧虑。该团体表示,期望社会各界放下成见,停一停,想一想,以和平、理性的态度寻求共识,共同守护法治,维护“一国两制”,维护香港繁荣稳定,让东方之珠重放光明,重焕光彩。

  香港客属总会表示,香港的民生、经济已受严重的冲击,暴力冲突持续,更令情况雪上加霜。而连日来全港各区全方位的违法暴力事件,令广大市民胆战心惊,严重影响市民生计。该会强烈呼吁全港市民为了香港的谷歌_蜘蛛资讯网未来、为了下一代,勇敢地站出来,行动起来,发出自己的声音,使香港重回正轨,不要走上一条不归路。

  江苏旅港同乡联合会会长马忠礼说,这几个月来暴力示威频发,影响香港市民的日常生活。他希望,社会各界能支持特区政府施政,让香港社会重回理性和平。

责任编辑:刘光博

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